基金备案需要准备以下材料:
合伙型、公司型基金备案必备文件,需上传基金产品的营业执照。
非备案必备文件,但可以在系统内选择不适用。
备案必备文件,需要所有投资者签字确认。
备案必备文件,需要所有投资者签字。
备案必备文件。
明确组织架构、股东(合伙人)权利义务等相关内容。
如身份证复印件、营业执照等,证明股东或合伙人的身份和资质。
包括简历、学历证书、从业资格证书等。
证明实缴资本数额,一般是银行存款证明或验资报告。
如租赁合同或房产证明,证明有固定的办公地点。
由律师事务所出具,对申请机构的主体资格、设立、内部治理结构等进行核查并发表专业意见。
详细规定基金运作相关内容,包括基金的基本情况、当事人的权利和义务、基金的投资范围等。
投资者信息材料:
记录投资者身份信息、认购金额等,对合格投资者身份进行验证相关材料。
包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明。
对销售业务的管理制度、 对份额登记业务的管理制度、 销售系统测试报告、 销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、 销售系统功能说明、 销售监管机构监督协议、 份额登记系统测试报告、 份额登记监管机构监督协议、 委托外包协议(若有)。
TA资金清算系统测试报告、 功能说明(若有)。
机构证券账户注册申请表、 基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件、 基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件、 基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件、 经办人授权委托书、 经办人有效身份证明文件及复印件、 资产托管人资格批复复印件、 托管协议原件及复印件、 资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件(若有)。
建议基金在备案前仔细检查所有材料,确保符合基金业协会的要求,避免因材料缺失或不规范而影响备案进度。
来源:兴业证券
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