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基金备案需要哪些文件

100次浏览     发布时间:2025-01-13 04:28:56    

基金备案需要准备以下材料:

营业执照/主体资格证明文件:

合伙型、公司型基金备案必备文件,需上传基金产品的营业执照。

《基金招募说明书》:

非备案必备文件,但可以在系统内选择不适用。

《基金风险揭示书》:

备案必备文件,需要所有投资者签字确认。

《投资者承诺函》:

备案必备文件,需要所有投资者签字。

《机构承诺函》:

备案必备文件。

公司章程或合伙协议:

明确组织架构、股东(合伙人)权利义务等相关内容。

主要股东或者合伙人证明材料:

如身份证复印件、营业执照等,证明股东或合伙人的身份和资质。

高级管理人员基本信息材料:

包括简历、学历证书、从业资格证书等。

资本金证明材料:

证明实缴资本数额,一般是银行存款证明或验资报告。

办公场所证明材料:

如租赁合同或房产证明,证明有固定的办公地点。

法律意见书:

由律师事务所出具,对申请机构的主体资格、设立、内部治理结构等进行核查并发表专业意见。

基金合同:

详细规定基金运作相关内容,包括基金的基本情况、当事人的权利和义务、基金的投资范围等。

基金托管协议 (若需托管):明确基金托管人和管理人之间的权利和义务,保障基金资产的安全。

投资者信息材料:

记录投资者身份信息、认购金额等,对合格投资者身份进行验证相关材料。

募集规模证明:

包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明。

对销售业务的管理制度对份额登记业务的管理制度销售系统测试报告销售系统与中央数据交换平台联网测试报告销售系统功能说明销售监管机构监督协议份额登记系统测试报告份额登记监管机构监督协议委托外包协议(若有)。

TA资金清算系统测试报告功能说明(若有)。

机构证券账户注册申请表基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件经办人授权委托书经办人有效身份证明文件及复印件资产托管人资格批复复印件托管协议原件及复印件资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件(若有)。

建议基金在备案前仔细检查所有材料,确保符合基金业协会的要求,避免因材料缺失或不规范而影响备案进度。

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